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21世紀台灣金融機構重大弊案列表
本列表收錄台灣自2000年以來，台灣金融機構相關的弊案事件
| 弊案名稱 | 時間 | 關連企業名稱 | 弊案原因 | 裁罰結果 |
|---|---|---|---|---|
| 台灣銀行十億元公債盜賣弊案[1] | 2000 | 台灣銀行 | 公債盜賣 | 主謀松江分行初級襄理陳守樸潛逃至中國，共犯林潮裕等五人則於一審遭台北地院判處10個月至1年不等刑期的有期徒刑，贓款6億6,000餘萬元也予追繳發還 |
| 彰銀婦幼實業違法放貸[2] | 2000 | 彰化銀行 | 違法放貸 | 前彰化銀行董事長蔡茂興外甥李坤湖及好友婦幼建設負責人黃承志等人被起訴[3] |
| 中興銀行違法放貸800億弊案[4] | 2003 | 中興銀行（現由聯邦商業銀行接手經營） | 違法放貸 | 台北地方法院判決前中興銀行銀副董王志雄無罪。[5] |
| 太電掏空案 | 2003 | 太平洋電線電纜 | 掏空 | 2017年8月31日，前「太平洋電線電纜公司」董事長孫道存，最高法院維持高院（2016年3月）判決，依「業務侵占」、「偽造文書」等罪，判孫道存3年徒刑，全案定讞[6] |
| 紅火案 | 2004 | 中信金控 | 《證券交易法》間接操縱股價、《銀行法》背信罪 | 2018年9月12日，高等法院更一審同日上午宣判，由原先9年8月改判為3年6月徒刑。全案仍可上訴。[7] |
| 博達科技掏空案 | 2004 | 博達科技 | 掏空 | 台灣博達科技董事長葉素菲有期徒刑14年、併科罰金新台幣1億8,000萬元定讞， 博達公司和董事長葉素菲等人被判賠投資人53億9,000多萬元，葉素菲於2009年入監服刑。 |
| 訊碟案 | 2004 | 訊碟科技 | 掏空 | 董事長呂學仁等5人判賠22億[8] |
| 皇統案 | 2004 | 皇統科技 | 掏空 | 士林地檢署2006年起訴全案，具體求處負責人李皇葵徒刑10年、併科罰金2,000萬元，副總經理鄭琇馨徒刑7年、併科罰金1,300萬。[9] |
| 中信金掏空[10] | 2004年－2015年 | 中信金控 辜仲諒 | 掏空 | 國寶集團總裁朱國榮依內線交易、操縱股價罪，合併判刑12年4月，目前正上訴中，其餘無罪。 |
| 股市禿鷹案 | 2005 | 金管會檢查局 | 洩密、貪汙、炒股 | 前金管會檢查局局長李進誠判6年，於2017年最高法院撤銷發回更審。[11] |
| 中興銀弊案[12] | 2005 | 中興銀 | 掏空 | 中興銀富董王志雄4年6個月，總經理王宣仁19年6個月，副總經理簡萬三24年，其餘併案處理中。 |
| 力霸集團掏空中華銀行案[13] | 2006 | 中華商銀、友聯產險、力華票券 | 掏空 | 力霸集團董事長潛逃至美國，留在台灣的7名兒女都因此案被判刑入監；2016年，王又曾在美國死於車禍。 |
| 林忠正貪污案[14] | 2006 | 金管會 | 貪污 | 2010年，最高法院駁回林忠正上訴，以貪污、洩密等罪判決林忠正有期徒刑14年、褫奪公權5年定讞。[15] |
| 幸福人壽掏空[16] | 2007 | 幸福人壽 | 掏空 | 前幸福人壽董事長鄧文聰20年徒刑併科6億罰鍰定讞 |
| 遠雄人壽掏空案[17] | 2008 | 遠雄人壽 | 掏空 | 遠雄集團創辦人趙藤雄3,000萬元交保並限制出境，仲介李克毅以150萬元交保 |
| 台灣工銀證券弊案 | 2008 | 台灣工銀 | 貪污 | 總經理記過停職 新辦承銷營業暫停3個月。[18] |
| 開發金控併購金鼎證券案 | 2009 | 開發金控 | 惡意併購、內線交易 | 2015年3月19日，最高法院判刑開發金負責人辜仲瑩與吳春台4個月徒刑，得易科罰金12萬元，全案定讞。 |
| 掏空萬泰銀行案[19] | 2008 | 萬泰銀行 | 掏空 | 負責人輕判6個月得處易科罰金16萬2,000元 |
| 二次金改案 | 2010 | 元大金控、國泰金控 | 官商勾結 | 陳水扁及吳淑珍各被判刑十年、八年，共併科罰金1億8,000萬元，並追繳兩億元貪污所得定讞。 |
| 台灣優力詐貸案 | 2010－2013 | 臺灣中小企業銀行等八間銀行 | 詐貸 | 前國策顧問陳武雄畏罪潛逃。2018年新北市地方法院依違反詐欺取財罪，將台灣優力公司董事長謝勝峰判刑4年2月，財務協理郭應志則判刑4年[20] |
| 富邦金運彩弊案 | 2011 | 富邦金控 | 員工監守自盜 | 運彩科技前襄理林昊縉判刑1年5個月，緩刑5年 主管機關金管會對富邦金開罰400萬元。[21] |
| 盈正案 | 2011 | 安泰投信 | 員工監守自盜 | 主嫌前安泰投信經理人謝青良判3年有期徒刑，安泰投信全額賠償損失合計1億7,362萬元。[22] |
| 慶富案[23] | 2014－2017 | 第一商業銀行、慶富造船 | 聯貸未確實查核 | 第一商業銀行被裁罰最高金額1,000萬元，而臺灣土地銀行被罰800萬元、高雄銀行也被罰800萬元、台灣銀行與兆豐國際商業銀行各被罰400萬元、臺灣中小企業銀行、華南銀行、合作金庫商業銀行則各被罰200萬元。而彰化銀行、中國輸出入銀行、新光銀行、元大商業銀行、台中商業銀行、大眾商業銀行等六家銀行則是核處糾正 |
| 樂陞案[24] | 2016 | 樂陞科技 、中信證券、 中信商銀 | 炒股 | 許金龍 12年徒刑 1億元交保 並沒收犯罪所得 |
| 鼎興案[25] | 2016 | 永豐金控、華南金控、鼎興牙材 | 違法放貸 | 永豐銀及華南銀，分別就內控與核貸授信等重大缺失重罰1,000萬元及800萬元；第二波今年一月再對第一銀及王道銀開罰200萬元 |
| 兆豐銀假美鈔案[26] | 2016 | 兆豐銀行 | 收受偽鈔 | 300萬元罰金 |
| 第一銀盜領案[27] | 2016 | 第一銀行 | ATM盜領 | 1,000萬元罰鍰 |
| 彰化銀行回扣案[28] | 2017 | 彰化銀行 | 回扣 | 核處三員計二大過解雇，另三員分別記一大過、兩小過及一小過，而該行受到金錢損害，已依法向各該人員請求賠償 |
| 三寶超貸案[29] | 2017 | 永豐金控、三寶建設 | 超貸 | 何壽川求刑12年以及4億元交保金 |
| 遠東商銀系統遭駭[30] | 2017 | 遠東商銀 | SWIFT系統遭駭客入侵（18億元） | 800萬元罰鍰 |
| 中信金墊付辜仲諒保證金[31] | 2017 | 中信金控 辜仲諒 | 非法挪用公司資金 | 1,000萬元 |
| 兆豐金反洗錢[32] | 2018 | 兆豐金控 | 違反反洗錢 | 由美國聯邦儲備銀行（FRB）及伊利諾州金融廳（IDFPR）針對兆豐金控紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行進行金檢，在2018年1月17日簽署裁罰令，裁罰2,900萬美元（約8.7億元）罰鍰 |
| 7大銀行理專監守自盜案[33] | 2019 | 華南銀行、聯邦銀行、台新銀行、匯豐銀行、中國信託商業銀行、新光銀行、國泰世華銀行 | 理專監守自盜（4.4562億元） | 華南銀行與聯邦銀行各罰1,000萬元、台新銀行與匯豐銀行各罰800萬元、中國信託銀行400萬元、新光銀行300萬元、國泰世華銀行200萬元 |
| 潤寅案[34] | 2019 | 台灣中小企業銀行、王道銀行、兆豐商業銀行、元大商業銀行、合作金庫商業銀行、第一商業銀行、華南銀行、國泰世華商業銀行、陽信商業銀行、安泰商業銀行、玉山銀行、高雄銀行、星展銀行 | 詐貸（新台幣386億2,718萬餘元） | |
| 台新銀行理專弊案[35] | 2021 | 台新銀行 | 9名客戶遭理專詐騙新台幣3.47億元 | 台新銀行遭罰3,000萬元，目前史上最高裁罰金額。另外台新銀行遭糾正，停止個人金融事業總處副執行長執行職務3個月，及停止該行西門分行、北大分行受理新客戶辦理保險代理業務3個月。 |
| 臺灣銀行理專弊案[36] | 2022 | 台灣銀行 | 9名客戶遭理專詐騙新台幣8,447萬元 | 臺灣銀行遭罰1,400萬元 |
參考文獻 编辑
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- ^ 蔡茂興政治獻金案又被點名. 今周刊. 2004年9月11日 [2019年10月1日]. （原始内容于2019年10月1日） （中文（臺灣））.
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- ^ 理專監守自盜案 今年裁罰金竟超過4年前總額. 台視. 2019年7月30日 [2019年9月26日]. （原始内容于2019年9月14日） （中文（臺灣））.
- ^ 潤寅案詐貸386億逃亡美國 調查局下午押解楊文虎返台. 中央通訊社. 2020年1月21日 [2020-01-20]. （原始内容于2020-01-21） （中文（臺灣））.
- ^ 理專挪用客戶款項3.47億 台新銀遭重罰3千萬史上新高. 中央通訊社. 2021年7月22日 [2022-09-07]. （原始内容于2022-12-02） （中文（臺灣））.
- ^ 行員盜領客戶逾8千萬 臺銀苦吞1400萬罰單. 卡優新聞網. 2022年7月26日 [2022-09-07]. （原始内容于2022-10-14） （中文（臺灣））.