中华人民共和国证券法

中華人民共和國證券法在亞洲金融風暴與香港回歸後的勢態變化於1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年頒佈，对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范。

• 2004年8月28日第10届全国人民代表大会常务委员会第11次会议，第1次修正
• 2005年10月27日第10届全国人民代表大会常务委员会第18次会议，第1次修訂
• 2013年6月29日第12届全国人民代表大会常务委员会第3次会议，第2次修正
• 2014年8月31日第12届全国人民代表大会常务委员会，第3次修正
• 2019年12月28日第13届全国人民代表大会常务委员会第15次会议，第2次修訂

中华人民共和国證券法

简称	證券法
提请审议机关	全国人民代表大会常务委员会
公布日期	1998年12月30日
施行日期	1999年7月1日
最新修正	2019年12月28日（第5次修正）
法律效力位阶	普通法律
立法历程
人大常委会通过：1998年12月29日（第9届全国人民代表大会常务委员会第六次会议） 国家主席公布：第12号《中华人民共和国主席令》（1998年12月30日，中华人民共和国主席江澤民签署公布）
修正案
列表 2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第11次会议《关于修改的决定》第1次修正 2005年10月27日第10届全国人民代表大会常务委员会第18次会第1次修訂 2013年6月29日第12届全国人民代表大会常务委员会第3次会议《关于修改等12部法律的决定》第2次修正 2014年8月31日第12届全国人民代表大会常务委员会《关于修改等5部法律的决定》第3次修正 2019年12月28日第13届全国人民代表大会常务委员会第15次会议第2次修訂
收录于维基文库的法律原文： 中华人民共和国證券法
收录于国家法律法规数据库的法律原文：
中华人民共和国证券法 (2014年) 中华人民共和国证券法 (2019年)
现状：施行中

管轄

法中证券定義為：^[1]

• 通過法定審核上市之股票
• 通過法定審核上市之公司债
• 国务院依法认定的其他证券
  • 通過法定審核上市共同基金份额
  • 通過法定審核上市非公司企业债券
  • 国家政府公债

本法未规定的新生票據，若《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规有规定，適用其他法規定。

向不特定對象發行或累计超过200人特定对象发行证券，即視為公開發行定義，必須經過法定審核上市為合法股票，否則為非法募資。^[2]

基本原則^[3]

• 银行业、信托业、保险业、证券公司实行分业经营、分业管理，不得混和開辦
• 国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理
• 交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
• 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责
• 审计机关可对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构审计
• 设立证券业协会，加強行業自律性管理

重要內容

• 首次公开發行股票條件
• 後續增发股票條件
• 公司信息公开的強制規定
• 可转换债券發行方法
• 可转换债券的期限、面值和利率
• 设立证券投资基金的条件
• 上市公司收购規定
• 证券中介机构成立規定

参考文献

1. 中華人民共和國證券法 p3.
2. 中華人民共和國證券法.证券发行一般規定
3. 中華人民共和國證券法.总则